直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生p>

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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